因保荐过程中未勤勉尽责 国金证券被证监会采取出具警示函的措施

12月29日，证监会发布公告称，经查，国金证券作为扬州日兴生物科技股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行股票并上市的保荐机构，未勤勉尽责，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分。

对此，证监会表示，决定对国金证券采取出具警示函的行政监督管理措施。同时，证监会要求国金证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量;应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向所在地证监局提交书面问责报告。

(记者 岳品瑜 李海媛)