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3家券商及16名保代收谈话及警示函,相关涉事IPO项目均出自“带病IPO”企业

2021-12-30 14:01:53 资本邦

12月30日,资本邦了解到,昨日,证监会官网连发9条监管措施,问题直指、万联证券、三家保荐机构及16位保荐代理人在上市保荐项目中核查不充分等问题。

其中,中金公司和万联证券及其保代均被采取监管谈话,而国金证券及其保代则被出具警示函;剩余被出具警示函的保代还包括国元证券、证券、、。

监管措施内容显示,中金公司及5名保代被采取监管谈话源自在保荐有限公司申请在过程中,未勤勉尽责,对发行人科创属认定履行充分核查程序,主要依赖发行人提供的说明文件得出结论意见,相关程序及获取证据不足以支持披露内容,未能完整、准确评价发行人科创属

而万联证券则被证监会发现,公司及其保代在作为江西绿巨人生态环境股份有限公司(下称:绿巨人)并上市过程中,未勤勉尽责,对发行人、关联方和等事项的核查不充分,未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。

两家保荐机构均被要求接受监管谈话,其中,万联证券还被要求按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向所在地证监局提交书面问责报告。

据悉,包括万联证券在内,以及其余均被出具警示函的保荐机构及保荐代理人,相关涉事IPO项目均出自2020年4月份证监会集中处罚的“带病IPO”企业。

彼时,证监会官网曾集中披露了一批对拟IPO企业的警示函,相关企业存在票据不规范、内控不到位、信披不全、财务核算不精准等诸多问题。

其中,由万联证券保荐的绿巨人收到的处罚最为严厉,被证监会处以36个月内不受理其股票发行申请的监管处罚措施。

证监会调查发现,2016-2018年期间,绿巨人曾大量更改银行流水对手方名称、摘要、明细账记录;且未完整披露关联方及其贷款走账、资金拆借等资金往来情况;会计基础及内部控制存在缺陷。

据悉,从今年开始,证监会每个季度都会公示投行业务违规处罚信息,以进一步强化市场声誉约束,督促保荐机构提升执业质量。

一位投行人士表示,2020年那一轮对相关企业的警示函已经起到了极大的警示作用,本轮对券商投行及保代的处罚则会进一步警示保荐机构加强对拟IPO企业的核查,“带病闯关”肯定不足取。

有投行人士称,随着年来IPO现场检查和现场督导常态化,监管审核对发行人财务、内控规范程度以及中介机构执业质量提出了更高要求,中介机构勤勉尽责执业到位、企业尽早规范到位,才能适应信息披露为核心的注册制。

标签: 监管措施 保荐项目 监管谈话 警示函

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